科创板这些跟投细则,投行一定要知道!

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  • 来源:伦之
盼了好久,投行人员终于盼来了科创板跟投细则。

“终于出来了,不过基本上都在预期之内,和之前业内流传的要求差不多。”16日下午,华南一家券商人士向21世纪经济报道记者表示。

跟投主体是谁?

发行人的保荐机构通过依法设立的另类投资子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开发行战略配售,并对获配股份设定限售期。

资金来源哪里?

《业务指引》规定,保荐机构相关子公司跟投使用的资金应当为自有资金,中国证监会另有规定的除外。

认购比例如何确定?

对于认购比例,《业务指引》指出,按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的股票,具体比例根据发行人首次公开发行股票的规模分档确定:

(一)发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元;

(二)发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元;

(三)发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元;

(四)发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元

跟投限售期多久?

之前业内普遍猜测限售期会在36个月,不过在《业务指引》中披露,限售期为24个月。限售期满后,参与配售的保荐机构相关子公司可以按照规定减持股份。

“两年的不确定性还是很大的,这也会促使投行机构在保荐企业时更加谨慎。”北京一位投行人士向记者表示。按照《业务指引》,如果未按照规定实施跟投,将中止发行。

 

 

 

 

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